规则制定——政府部门如何制定法规与政策（第三版）

[美]科尼利厄斯·M·克温著, 刘燝等校.

上海：复旦大学出版社，2007.

这本书探讨的是美国政府如何制定法规与政策。自美国独立后，规则制定成为其政府的一项重要职能，虽然其社会政治经济背景与中国存在很大差别，但任何一个国家、任何一届政府，其应对公共挑战的主要方式都是制定法律和政策——规则的两个主题。尤其在我国政府推进民主改革进程当中，大量的议题所产生的规则需求要求政府在规则制定方面有所作为，因此了解规则的本质、制定的过程、数量、质量、时效性；规则的管理、监督、评价等等问题，尤其是了解美国政府某些规则制定的局限性，也是一件有趣和有意义的事情。

规则的制定之所以重要，是由于其对整个社会生活的影响无处不在，更关键的在于规则制定服务于公共政策过程中最具实力的参与者的利益。规则不仅明确每个政府部门的使命，并且在一些条件下对使命做了界定，为预算、项目实施、采购、人事管理、争端处理，及其他重要的政府活动提供方向和内容，从这层意义上，规则制定是一种潜在的补救行政自由裁量权滥用的工具。同时，规则也是公众了解和监督政府工作的渠道，因为“当我们想知道应当做什么以及期望政府能为我们做什么时，我们最常想到的是规则，而不是法律规章。”，规则明确了政府应当承担的义务和必须提供的福利。

由于规则制定的方式对其内容影响巨大，而内容与过程又相互关联，因此在说明了规则的实质以及规则制定的缘由后，作者阐述了规则制定的过程、核心要素，以及可能出现的程序变化。程序性的内容相对而言是比较容易的，规则制定的难度在于什么时候、制定什么样的规则、制定多少规则，以及制定过程中的参与程度。因此，第三章作者就此展开讨论，其核心观点是：规则的数量——认为规则数量的急剧增加，会对规则的执行及政府的服务能力产生破坏性影响；规则的质量——表现在其应“透明（清晰）、一致、简单”；规则的时效性——规则制定的过程时间不能太长，否则可能导致规则延误；过程的参与——由于规则制定是立法的一种形式，公众参与对维持民主是重要的。在接下来的第四、五、六章，作者对规则制定的管理、公众参与规则制定，以及规则制定的监督进行了探讨。最后一章（第七章）是全书的理论提升，阐释了规则制定的理论要素：为什么制定、什么决定了规则内容；说明了谈判在规则制定中的重要性，并从选择需要谈判的问题入手，讨论了委托人、利益集团以及政府机构如何决定谈判议程。